摘要：随着我国经济体制的改革,社会经济已经由原来的分配模式转变为市场经济体制,大型的工程建设项目由原来计划发展委员会分配的模式,转变成以招投标的形式决定项目的归属。所以,在我国经济飞速发展的今天,建筑类企业想要获得发展,就必须准确掌握招标和投标的...
随着我国经济体制的改革,社会经济已经由原来的分配模式转变为市场经济体制,大型的工程建设项目由原来计划发展委员会分配的模式,转变成以招投标的形式决定项目的归属。
所以,在我国经济飞速发展的今天,建筑类企业想要获得发展,就必须准确掌握招标和投标的相关知识,其是掌握投标成功的技巧。但是,通过调查可以知道,现阶段,由于准确掌握投标知识的人才并不多,所以,一般的企业一般难以作出一份成功的投标书,从而拿不到工程项目,对企业的发展形成严重的障碍。为了,解决这一问题,本文结合相关资料,采取分割说明,层层深入的方法,从经济学,法律学,心理学,风险管理等方面入手,努力探究投标失败的原因,并且为成功投标提出若干策略,希望能够为企业掌握投标的技巧,成功中标提供一定的帮助。
1. 投标失败的原因 投标失败就是指企业在付出一次的投标的努力之后而没有中标,这包括没能顺利完成标书；完成标书,但由于不合规范而成为废标；提交了符合规范的标书,但由于投标过程具有不合法的操作而取消投标资格；标书没能达到业主要求；以及标书和其它竞争者相比,没有明显优势而没能中标等多种形式。本文按照投标的程序,结合经济竞争的原理,将投标失败的原因归为规范层面,法律层面,综合能力层面三个层面进行分析,努力说明投标失败的主要原因。
1.1 从投标文件的规范上中国《招标投标法》对投标的规范进行了明确的说明,各地方政府也出版了相关条例,规范对于投标程序,标书的制作做出了明确的规定,但是一方面由于企业对相关规范的不了解,另一方面,由于工作态度的不严谨,不符合规范的投标文件还是频频出现,而且经常是由于一些低级的错误,使得一些具有竞争力的标书成为废标,导致一些企业无奈退场,本文从标书制作的方面面面,努力列举标书制作过程中的常见错误,大致可以分为以下几个方面：
1.1.1封面：包括格式错误；所投标段,里程名称错误,投标日期错误；没有按要求加盖公章
1.1.2目录：包括目录的顺序与招标文件的要求不一致；目录的编号,页码,标题与标书内容不一致
1.1.3投标书及投标书附录 ：报价金额是否与"投标报价汇总表合计"、"投标报价汇总表"、"综合报价表"一致,大小写不一致,国际标中英文标书报价金额不一致；投标书没有按已按要求盖公章；法人代表或委托代理人没有按要求签字或盖章；
1.1.4授权书、银行保函、信贷证明在格式,法人签字,委托代理人签字,委托书日期,委托权限,信贷数额上不符合要求。
1.1.5报价：包括报价表格式,子目排序不符合要求； "投标报价汇总表合计"、"投标报价汇总表"、"综合报价表"及其他报价表是否按照招标文件规定填写,编制人、审核人、投标人没有按规定签字盖章；"投标报价汇总表合计"与"投标报价汇总表","投标报价汇总表"与"综合报价表","综合报价表"与"单项概预算表","单项概预算表"与"补充单价分析表"、"运杂费单价分析表"的数字不吻合,有算术错误；定额计量单位、数量与报价项目单位、数量不相符； "工程量清单"表中工程项目所含内容与套用定额不一致。
1.1.6对招标文件及合同条款的确认和承诺不符合招标书的要求或者没有按照要求逐条承诺；承诺用词不确切,有保留或者留有其他余地。
1.1.7施工组织及施工进度安排：包括工程概况没有准确描述；计划开竣工日期不符合招标文件中工期安排与规定；工期提前不合理；工期的文字叙述、施工顺序安排与"形象进度图"、"横道图"、"网络图"不一致；施工方案与施工方法、工艺不匹配；工程进度计划不满足招标文件要求；"网络图"工序安排是否合理,关键线路不正确；"平面图"没有按招标文件布置了队伍驻地、施工场地及大临设施等位置,驻地、施工场地及大临工程占地数量及工程数量与文字叙述不相符；劳动力、材料计划及机械设备、检测试验仪器表不齐全；劳动力、材料没有按照招标要求编制了年、季、月计划；没有有防汛措施；没有治安、消防措施及农忙季节劳动力调节措施；机械设备、检测试验仪器表中设备种类、型号与施工方法、工艺描述不一致,数量上不满足工程实施需要；投标文件的主要工程项目工艺框图不齐全；临时工程布置不合理,数量不能满足施工需要及招标文件要求；过渡方案不合理
1.1.8工程质量：包括质量目标与质量保证措施"创全优目标管理图"叙述不一致；质量保证体系不健全,没有是否实行项目负责人对工程质量负终身责任制；技术保证措施不完善,特殊工程项目如膨胀土、集中土石方、软土路基、大型立交、特大桥及长大隧道等没有单独的保证措施；没有完善的冬、雨季施工保证措施及特殊地区施工质量保证措施。
1.1.9安全保证措施、环境保护措施及文明施工保证措施没有达到招标文件的要求,安全生产制度不健全,责任没有明确；环境保护措施不完善,不符合环保法规；文明施工措施不明确、完善。
1.1.10 施工组织机构、队伍组成、主要人员简历及证书：包括主要技术及管理负责人简历、经历、年限不满足招标文件强制标准,拟任职务与前述不一致；主要负责人证件不齐全；施工队伍的类似工程业绩不齐全,不能满足招标文件要求；主要技术管理人员简历是否与证书上注明的出生年月日及授予职称时间相符,其学历及工作经历是否符合实际、可行、可信。
1.1.11企业有关资质、社会信誉：包括营业执照、资质证书、法人代表、安全资格、计量合格证不齐全；重合同守信用证书、AAA证书、ISO9000系列证书不齐全；企业近年来从事过的类似工程主要业绩不满足招标文件要求；在建工程及投标工程的数量与企业生产能力不相符；报送的优质工程证书与业绩不相符,与投标书的工程对象不相符
1.1.12其他复核检查内容：综合说明书的内容与投标文件的叙述不一致；修改处没有由法人或代理人小签；投标文件没有按规定格式密封包装、加盖正副本章、密封章；一个工程项目同时投多个标段时,共用部分内容是否与所投标段相符；各项图表是否图标齐全,设计、审核、审定人员是否签字；标书内容描述用语不符合行业专业语言
1.2从法律的层面上 由于管理部门规范有形建筑市场意识不强,主办单位在建筑企业中缺少权威性和公正性,招投标工作效率低,投标过程中的违法行为屡禁不止,有些违法行为是投标方有意为之,有些则是在不经意间造成的,总之,法律昭彰,违法的行为一定会被发现,即使违法中标,很大一部分也不能够完成工程。所以,要想避免投标的失败,一定要避免各种违法行为。违法行为主要表现为串标,围标,与招标方"过分"接触三种形式。
1.2.1串标 串标的形式有有两种：投标者之间串标,即投标人之间相互约定抬高或压低投标报价；投标人之间相互约定,在招标项目中分别以高、中、低价位报价．投标人之间先进行内部"竞价",内定中标人,然后再参加投标；某一投标人给予其他投标人以适当的经济补偿后,这些投标人的投标均由其组织,不论谁中标,均由其承包。投标者与招标者串标,即招标人在开标前开启投标文件,并将投标情况告知其他投标人,或者协助投标人撤换投标文件,更改报价；招标人向投标人泄露标底；招标人商定,投标时压低或 抬高标价,中标后再给投标人或招标者额外补偿．招标人预先内定中标人；招标者为某一特定的投标者量身定做招标文件,排斥其他投标者。 任何行为都有一定的判定标准,串标行为也不例外,监督机构将根据事实判定某种行为是否构成串标,所以要想避免被视为串标行为,就必须规避以下现象：不同标书中犯错误惊人一致；报价下浮比例惊人相似；总报价相近,但其中各项报价不合理,且没有合理的解释；总报价相近,且其中数项报价雷同,又提不出计算依据；总报价相近,数项子目单价完全相同且提不出合理的单价组成；总报价相近,主要材料设备价格极其相近；总价相同,没有成本分析,乱调乱压；技术标雷同。
1.2.2围标 围标主要表面形式有有两种： 投标者之间进行串通,主要表面形式有：投标者之间相互约定,一致抬高或者压低投标报价；投标者之间相互约定,在投标项目中轮流以高价 或低价中标；投标者之间先进行内部竞价,内定中标人,然后再参加投标。他们各有不同的表现形式。这种不正当竞争是通过不正当手段,排挤其他竞争者,以达到 使某个利益相关者中标,从而谋取利益的目的。 招标者与投标者之间进行串通 主要表面形式有：实施排挤竞争对手的公平竞争的行为：招标者在公开开标前开启标书,并将投标情况告知其他投标者,或者协助投标者撤换标书,更换报价；招标者向投标者泄漏标底；投标者与招标者商定,在招标投标时压低或者抬高标价,中标后再给投标者或者招标者额外补偿；招标者预先内定中标者,在确定中标者时以此决定取舍； 投标企业应从根源上杜绝围标行为,在招标法制不尽完善,政府部门监管不力的情况下,严于自律,保证企业诚信度,坚决抵制一切围标行
1.2.3提前与业主"过分"接触 在投标前与业主本身是一种正常的行为,既是投标方的权力,也是投标方的义务,这样一方面可以了解到更多关于投标的信息,也能给招标方提前留下一个好的印象,但是,提前与招标方"过分"接触却有可能触犯相关的规定,从而导致被取消投标资格。所以,投标方在提前与招标方接触时一定要注意不要提及关于标价的问题,不要过度关注评标小组等问题,否则,有可能直接导致投标的失败。
1.3在综合能力的层面上 在投标报价和竞争对手相比不具备劣势的情况下,很大一部分的投标者依然没能中标,这便是在综合能力的其他项上得分比较低的缘故。影响输赢的综合能力项主要包括施工组织的方案,施工团队,质量管理,风险管理,履历的介绍,专业经验的描述,本文重点介绍施工团队的管理。
1.3.1施工团队的管理 投标人未能说明投标人队伍所具备的技术和能力,队伍的规模和结构,各成员的责任及其预期的投入,这直接导致了招标方对投标方的不信任。如果连完成工程的团队都没能取得招标方的信任,那也就不可能得到招标方对于投标方能力的认可。团队管理的劣势主要体现在以下三个方面： 1,没有均衡协调的团队结构,也就是说没有对完成合同中核心任务的强有力的技术力量的保证,对工作没有专业化的有效响应。2,在业主和投标人队伍之间,以及在队伍内部之间,没有清楚地界定管理和指导问题。 3,缺乏整体性,工作队伍不能朝着共同的服务质量标注迈进。
2.投标成功的策略 在避免本文前面所述的各种错误之后,企业并不一定能够中标,一次成功的投标,不仅仅要避免低级的错误,还必须有多种制胜的方法。 2.1提出灵活的报价方式。 不论是采用最低投标价法,还是采用综合评估法〔综合评分法,最低评标价法,性能价格比法,毫无疑问,决定评标结果的最主要因素都是标书的报价。投标报价在评标因素中所占的比例一般为30%到40%,个别项目高达60%。所以,想要取得投标的成功,首先要解决的就是标书的报价问题。工程价格构成复杂,费用繁多,计算困难,工程造价最关键的问题就是做好基础工作,即编制工程量清单。编制的依据主要是初步设计图纸,而对于图纸未能明确的部分则需要根据公司平时累积的经验,相关资料进行准确的推测,坚决杜绝想当然,拍脑袋的决策行为。当然,每个报价都应围绕投标策略定价,可以采取微利报价,保本报价,甚至于为了抢占市场而亏本报价,也就是说报价具有生存型,竞争型,盈利型三种方式,但无论采取哪种方式,目的都是为了适应市场的变化,使企业获得更好的发展。
报价过程中需要注意的基本问题有以下几个方面：1报价必须具备竞争性,若施工方案或施工组织等其他条件与竞争对手相比没有明显的优势,那么在报价上就必须具备强的竞争力。2,报价必须在风. 险与预期收益之间保持平衡,价格构成的因素,施工方案优化,决策信息不完整所带来的不确定性,都可能使最终的支出发生较大的改变,随之而来的便是巨大的风险。所以,报价是必须考虑到成本风险,施工方案风险,预测数据错误带来的风险。 在完成上述报价的基本工作之后,还可以采用以下几种灵活的报价方式：突然降价法,在投标的最后截止时间内,采取突然降价的手段,确定最终投标报价,由于投标报价是一件极其机密的事情,不论保密工作做得多好,对手都会想方设法刺探情报,而这种方法,在一开始时表现出对工程的兴趣不大,报价也不具备优势,正是一种迷惑对手而最终投标成功的好方法。先亏后盈法,这是一种不惜代价的低价中标方法,对于大型工程,可以在第一期工程选择适当的亏损,这样凭借着第一期工程的经验以及和业主建立的良好关系,便比较容易拿到第二期工程,但此种方法,一定要认真考虑开发前景的明确性,后续资金来源的明确性等因素,否则有可能有相当大的损失。多方案报价法,即在方案中说明,当某某条款有变动时,可以降低造价百分之多少,这样的方式可以有效的吸引业主的注意,增加中标的可能性。 2.2分析竞标对手的优势和劣势,掌握竞争对手的投标动向 "知己知彼,方能百战不殆"。既然是竞争,就必然有竞争对手。在市场竞争越来越趋于白热化的今天,投标企业不但要练好内功,还要研究对手,了解对手,方能在竞争中脱颖而出。
因此,在投标的前期工作中,投标企业还应从以下几个方面了解并研究竞争对手的情况： 1.通过相关渠道了解可能参与竞标的潜在竞争对手名称、属地及与当地合作公司名称。 2.了解竞争对手的资质、规模、服务特色、优势项目及本地项目。 3.多渠道了解竞争对手的代表性楼盘的销售管理,销售状况、服务质量等。 4.模拟竞争对手对标的项目可能采取的策划特色、服务特色、服务标准、人员编制等因素,评估其标书特色及报价水平。 在充分分析竞标对手的优势和劣势,掌握竞争对手的投标动向以后,以自己的优势抗衡竞争对手的优势,以自己的长处对应竞争对手的劣势,或提前行动,使自己在竞标中占主动地位。 在招标机构留下的良好记录投标人在招标机构和采购单位的信用的情况往往会成为能否中标的原因之一,以前投标的良好记录会为下一次投标铺平道路,这种信用主要体现在投标产品的性能,供货情况,守候服务水平。提供好的甚至超过投标文件规定的服务,会很好的树立投标机构的信用。 2.3与业主交流 首先要明确在与业主的沟通中哪些方式是受鼓励的,哪些方式是被禁止的,甚至会导致剥夺竞标资格。同时,和业主会面的时间必须精心选择,不宜过早,这样投标人可能不知道该提哪些问题;也不宜过晚,这样会由于时间紧迫而不能充分利用业主给出的答案。在许多情况下,与业主会面最适合的时间是当可利用的标书准备时间过去1/3或1/4时,比如说,如果收到投标邀请的时间为星期一,递交标书的截止日期是星期五,那么与业主会面的最恰当时间可能就是星期二。
与业主的交流大致需要注意以下几个方面： 1.在与业主会面之前,应该选定一个对投标和合同都能发挥作用,并且能够在项目的技术方面表达明白的人作为团队的领导者。 2.在与业主会面之前,投标人要尽量预计业主可能提出的问题,也要准备好自己要提出的问题。 3.要同业主展开讨论,不要局限于必须提及的内容,但是也不要喋喋不休,要积极的聆听业主所说的内容,这就意味着要多业主的解释仔细斟酌,并加以提问来加深,确认理解,同时配合身体语言来说明问题。 4.投标人要记住自己的目的在于给业主留下一种专业和诚信的印象,要让业主感觉自己就是合适的中标人选。当谈及专业经验时,不要将应该保密的事情泄露出去,也不要对过去或现在的业主的事务妄加评论,否则业主将认为投标人很可能会把他们的事务也透露出去。 5.尽可能获取所有相关的,有价值的资料复印件,比如公司政策,商业计划,研究报告和统计数字等。投标人应在能够获得的最有价值的资料中,列出号码,号码和电子信箱,以及关于业主的部门,单位,管理职位和职责等组织结构方面的信息。 6.投标人还要捕捉的一个重要信息就是评标小组的构成,同时还要判断标书仅仅是由技术人员评定,还是又技术专家,管理者,采购专家,合同管理者和其它方面的专家组成的小组来评定。 总之,与业主交流的目的,一方面是为了为投标掌握更多有用过的信息,另一方面是为了给业主留下本公司的好印象。 2.4树立全心全意为客户服务,一切以客户需求为中心的理念. 在投标活动中,一定要站在招标方的立场上,看待自己的每一项方案和建议。尤其是当你设计的提高 服务质量而降低营销服务成本的建议可能对自己不利的时候,提不提出这个建议,是检验投标方是否能真正为客户着想的具有新的营销服务理念的标准。
